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临商银行、齐商银行双双被责令改正：基金销售业务违规

来源：中国网    时间：2023-04-19 13:49:05

中新经纬4月19日电 山东证监局网站18日公布两份监管措施信息，临商银行、齐商银行因涉基金销售业务违规，双双被责令改正。

关于对临商银行股份有限公司采取责令改正监管措施的决定显示，经查，临商银行存在以下问题：

一是未制定完善的基金销售业务的内部控制与风险管理制度；


(资料图片)

二是未建立基金销售业务内部考核机制；

三是未于2022年3月底前完成年度监察稽核报告。山东证监局网站截图

山东证监局表示，上述情形违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号，下称《销售办法》)相关规定。根据《销售办法》第五十三条的规定，山东证监局决定对临商银行采取责令改正的行政监督管理措施。

关于对齐商银行股份有限公司采取责令改正监管措施的决定显示，经查，齐商银行存在以下问题：

一是负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2；

二是未对2021年1月以来新增销售基金产品进行合规审查；

三是未对代销的基金产品进行审慎调查和风险评估；

四是将基金销售收入作为主要考核指标；

五是部分从事基金销售信息管理平台运营维护人员和合规风控人员未取得基金从业资格。山东证监局网站截图

山东证监局指出，上述情形违反了《销售办法》以及《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》 (证监会公告[2020]58号)相关规定。根据《销售办法》第五十三条的规定，山东证监局决定对齐商银行采取责令改正的行政监督管理措施。

官网显示，临商银行成立于1998年2月，是一家总部设在山东省临沂市的跨区域经营的股份制商业银行，现辖93家分支机构，其中异地分行3家(宁波、日照、潍坊)。

齐商银行股份有限公司成立于1997年8月28日，是全国第四批城市信用社组建的股份制商业银行，下辖10家分行级单位，116家传统支行和8家小微支行，在临沂市控股发起设立了1家村镇银行。2009年2月13日，经中国银保监会批准更名为齐商银行。截至2022年末，齐商银行资产总额达到2085亿元，各项存款余额1585亿元，各项贷款余额1270亿元。(中新经纬APP)

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